Compliance, 01
Compliance-Dienstleistungen in Luxemburg, Ihre Pflichten betreut und auf aktuellem Stand.
Compliance-Dienstleistungen umfassen die regulatorischen Pflichten einer luxemburgischen Struktur: AML/KYC, Register der wirtschaftlich Berechtigten, automatischer Austausch von Steuerinformationen über CRS und FATCA, DAC6 und Substanz. Wir betreuen diese Pflichten abgestimmt.
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Einordnung
Compliance-Dienstleistungen bündeln die gesetzlichen und regulatorischen Pflichten einer luxemburgischen Gesellschaft oder eines Vehikels: Geldwäscheprävention (AML/KYC), Führung des Registers der wirtschaftlich Berechtigten (RBE), Austausch von Steuerinformationen (CRS/FATCA), Meldung grenzüberschreitender Gestaltungen (DAC6) und Substanz.
Rechtliche Grundlage
AML-Rahmen auf Grundlage des geänderten Gesetzes vom 12. November 2004; RBE nach dem Gesetz vom 13. Januar 2019; CRS nach dem Gesetz vom 18. Dezember 2015 und FATCA nach dem Gesetz vom 24. Juli 2015; DAC6 nach dem Gesetz vom 25. März 2020; Substanz nach den ATAD-Richtlinien.
Die wesentlichen Punkte
- Compliance umfasst AML/KYC, RBE, CRS/FATCA, DAC6 und Substanz.
- Eine abgestimmte Betreuung verhindert Versäumnisse und Sanktionen.
- Belastbare Dokumentation ist bei einer Kontrolle entscheidend.
Für wen
- Holdings, SOPARFI und Investmentvehikel
- Gesellschaften, die vom automatischen Informationsaustausch nach CRS/FATCA betroffen sind
- Gruppen mit grenzüberschreitenden Transaktionen nach DAC6
- Strukturen, die ihre Compliance-Unterlagen verlässlich aufstellen müssen
Unsere Leistungen
- AML-/KYC-Verfahren und Aufnahme von Geschäftsbeziehungen
- Führung und Aktualisierung des Registers der wirtschaftlich Berechtigten (RBE)
- CRS-/FATCA-Einstufung und Berichterstattung
- DAC6-Prüfung und gegebenenfalls Meldung
- Prüfungsfähige Substanzdokumentation
Compliance-Dienstleistungen: Ihr Vorhaben strukturieren
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Häufige Fragen
Was umfassen Compliance-Dienstleistungen?
AML/KYC, die Führung des Registers der wirtschaftlich Berechtigten (RBE), den automatischen Austausch nach CRS/FATCA, DAC6-Meldungen und Substanz: die regulatorischen Pflichten einer luxemburgischen Struktur.
Was ist das RBE?
Das Register der wirtschaftlich Berechtigten wurde durch das Gesetz vom 13. Januar 2019 eingerichtet. Gesellschaften müssen darin die Identität ihrer wirtschaftlich Berechtigten melden und aktuell halten.
Bin ich von CRS/FATCA oder DAC6 betroffen?
Das hängt von Ihrer Tätigkeit, Ihren Finanzkonten und Ihren grenzüberschreitenden Transaktionen ab. Wir nehmen die Einstufung vor und bestimmen Ihre Pflichten.
Betreuen Sie alle Pflichten abgestimmt?
Ja. Wir bündeln die Compliance-Pflichten mit einem Kalender und Warnhinweisen und verbinden sie mit Buchhaltung und Governance.
Amtliche Quellen und Überprüfung
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